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勧誘方針

弊社は、お客さま本位の勧誘を行うために、「金融商品の販売などに関する法律」第9条に基づき、金融商品仲介業における「勧誘方針」を公表いたします。

弊社は、法令・規則などを遵守し、お客さまの信頼こそが最大の財産であるとの認識に立ち、お客さまが自己責任に基づいて安心してお取引いただけるよう、所属金融商品取引業者である株式会社SBI証券(以下、「所属金融商品取引業者」という。)の支援に基づき適切な情報提供と助言に努めてまいります。

適正な勧誘

  • 1. 弊社は、従業員による訪問勧誘は行わず、カード利用明細書の封入物、ダイレクトメール、弊社金融商品仲介サービスのホームページなどを主な媒体として、お客さまに金融商品を勧誘します。従いまして、お客さまに御迷惑となる時間帯や場所で勧誘は行いません。
  • 2. 弊社は、上記の主な媒体を通じ、お客さまに金融商品の勧誘を行うにあたっては、所属金融商品取引業者の指導の下、お客さまの知識、経験、目的および財産の状況などに適合した商品をラインナップするよう努めます。
  • 3. 弊社は、上記の主な媒体を通じ、お客さまに金融商品の勧誘を行うにあたっては、所属金融商品取引業者の指導の下、商品に関して十分な説明を行うよう努めます。

勧誘の適正の確保

  • 1. 弊社は、所属金融商品取引業者の指導の下に、お客さまが安心して金融商品を取引することができる環境の構築と確保に努めます。また、担当する役職員は、個々においても必要な知識の習得、研鑚に常に努めます。
  • 2. 弊社は、金融商品取引法および関係法令諸規則の遵守・徹底を確保するための社内体制の整備・強化に努めます。
  • 3. 弊社は、所属金融商品取引業者とともに、お客さまからのお取引などについてのご意見を承る姿勢の保持に努めます。